作者:湖南大學(xué)廉政研究中心執(zhí)行主任、教授 袁柏順

黨的十八大以來,國內(nèi)的反腐敗斗爭備受矚目,相形之下,對反腐敗海外戰(zhàn)場的關(guān)注與相關(guān)研究則要少得多。如果說海外追逃追贓是國內(nèi)反腐的延伸,那么全球腐敗治理則是反腐敗海外戰(zhàn)場的挑戰(zhàn)所在。當(dāng)今的中國已經(jīng)走向世界舞臺的中央,面對全球腐敗治理,許多現(xiàn)實問題迫切需要回應(yīng),而“廉潔路帶”建設(shè)就是其中的重要內(nèi)容之一。

“路帶”上的腐敗不可忽視

相對于國內(nèi)的一些腐敗問題,“一帶一路”建設(shè)中的腐敗所造成的影響有時甚至更大,絕不可忽視。

OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織)近年對海外行賄和腐敗成本的研究表明,海外行賄一般占據(jù)一些企業(yè)全部交易額的10%、利潤的34%以上?？v觀近年我國“一帶一路”項目實施較多的中亞、南亞地區(qū)相關(guān)國家,大部分腐敗程度都比較嚴重,這意味著我國企業(yè)在參與相關(guān)經(jīng)濟活動過程中,常常面臨非常高的索賄風(fēng)險和行賄需求。與此同時,我國企業(yè)在參與海外很多項目的建設(shè)時,面臨的往往不是和國外企業(yè)的競爭,而是“自己人打自己人”,一旦造成競相行賄的局面,就更加增添了我國企業(yè)的成本。

在“一帶一路”建設(shè)中,行賄行為不僅會對企業(yè)造成損害,也會影響項目建設(shè)的可持續(xù)性。如果企業(yè)向某些國家一屆政府行賄獲得了某個項目,該屆政府一旦下臺,新政府又不予承認,項目就只能被迫停擺。如果企業(yè)在一些項目的監(jiān)理、評估方面滿足了一些外國官員的索賄需求,雖可能在短時內(nèi)利于項目實施,但實際埋下了定時炸彈。

此外,腐敗行為還會影響民心相通?！耙粠б宦贰碧岢觥拔逋òl(fā)展”,其中一通是“民心相通”。如果腐敗問題處理不當(dāng),就會造成分配不公,直接損害普通民眾利益,這就與建設(shè)“一帶一路”的初衷相違背,造成政府之間關(guān)系好而民心相背離的局面。而當(dāng)中若有任何腐敗行為被揭露和炒作,受到影響的將不僅僅是個別中國企業(yè),更可能影響中國企業(yè)的整體形象,甚至我們國家亦可能為此背鍋。

要做好腐敗治理風(fēng)險評估

高度重視“一帶一路”建設(shè)中的腐敗問題是“廉潔路帶”建設(shè)的前提。在實際操作層面,由于“一帶一路”建設(shè)涉及多個國家和地區(qū),相關(guān)的腐敗治理必定千頭萬緒。因此,應(yīng)當(dāng)先從以下環(huán)節(jié)入手,著力做好“一帶一路”腐敗治理的風(fēng)險評估。

首先,要確定相關(guān)國家的腐敗風(fēng)險狀況和風(fēng)險等級。筆者在對此進行研究的過程中,搜集了當(dāng)前國際上與腐敗評估有關(guān)的數(shù)據(jù),包括腐敗印象指數(shù)(CPI)、行賄指數(shù)(BPI)、世界治理指數(shù)(WGI)、世界銀行“商業(yè)環(huán)境與企業(yè)運行調(diào)查報告”(BEEP)中的腐敗指數(shù)、PRS國別風(fēng)險評估中的國別腐敗風(fēng)險指數(shù),以及世界正義工程法治指數(shù)中的廉潔指數(shù)等等。

由于各指數(shù)之間方法論的差異,評價側(cè)重點也彼此互異。因此,筆者通過同一數(shù)據(jù)相比較的方法確定出腐敗等級。通過這個方法,筆者對所有相關(guān)64個國家的腐敗情況做了初步評估,并進行標識,風(fēng)險等級一目了然。其中,被確定為腐敗狀況嚴重、具有較大腐敗風(fēng)險的國家主要集中在中亞、南亞,也有部分歐洲國家,如希臘。

其次,把我國和其他相關(guān)國家在反腐敗國際合作方面具備的機制進行梳理,尤其是對法律框架作出評估后,不難看出,實際當(dāng)中我國在反腐敗合作方面需要面對諸多問題,例如:我國和其他相關(guān)國家是否存在引渡條約;是否存在刑事、民事司法協(xié)助的協(xié)定;《聯(lián)合國反腐敗公約》當(dāng)中的引渡條款是否可以被承認為一個引渡的依據(jù)等。

值得一提的是,在64個“一帶一路”建設(shè)相關(guān)國家中,既沒有與我國簽訂引渡條約,也不存在司法協(xié)助的政府協(xié)定,還不承認以《聯(lián)合國反腐敗公約》為引渡依據(jù)的國家有12個。這意味著,與這些國家開展反腐敗合作,就要面臨既沒有正式、合法渠道又沒有可持續(xù)機制的難題。

建設(shè)好“廉潔路帶”的四點建議

面對“一帶一路”建設(shè)中的腐敗問題和治理風(fēng)險,要建設(shè)好“廉潔路帶”,該如何發(fā)力?筆者認為,可以從以下四方面做起:

第一,盡早謀劃,提出愿景、目標,尋求各國的共識,發(fā)表“廉潔路帶”建設(shè)宣言,建立相關(guān)工作組予以落實。在今年5月召開的首次“一帶一路”國際合作高峰論壇上,習(xí)近平主席已經(jīng)提出了要加強國際反腐合作、讓“一帶一路”成為廉潔之路的要求。當(dāng)前,應(yīng)該有計劃、有步驟地進行落實?！傲疂嵚穾А弊h題的設(shè)置與落實除了對“一帶一路”戰(zhàn)略成功實施本身具有重要意義,還有利于我國在全球腐敗治理領(lǐng)域找到切實抓手。藉由“一帶一路”平臺和“廉潔路帶”建設(shè),可以進一步增強我國在全球腐敗治理中的話語權(quán),切實發(fā)揮主導(dǎo)能力。

第二,借鑒“廉潔奧運”中的中國實踐和“廉潔島”概念。從單一項目到園區(qū)建設(shè),每談一個項目,就把反腐敗內(nèi)容作為標準化條款加入項目合同當(dāng)中,從而在一些國家腐敗狀況比較嚴重的情況下,也能夠保證“廉潔路帶”建設(shè)的穩(wěn)步推進。在具體項目共商階段要求更多的保障與約束,包括執(zhí)法與治理中預(yù)防腐敗的政策及行政措施。通過由國家相關(guān)部門出臺指南的方式,在每一項目合同中加入防治腐敗內(nèi)容,使之作為標準化條款,以減少該項目受到腐敗困擾的機會。該方案還可擴大運用于雙邊投資協(xié)定的訂立中,作為投資者保護、投資環(huán)境改善、投資爭端解決的重要內(nèi)容。

第三,抓緊堵塞漏洞、增加手段,加速推進我國和“一帶一路”相關(guān)國家的引渡條約及司法互助協(xié)定的簽訂,使我國“共建廉潔”的思路有法可依,有機制可循。這是對我國在G20杭州峰會當(dāng)中所倡導(dǎo)的“零容忍、零漏洞、零整改”原則的落實。盡管“一帶一路”建設(shè)相關(guān)國家數(shù)目眾多,全部完成引渡條約及司法協(xié)助協(xié)定的簽訂需要較長時間,但有這種目標與姿態(tài),無論從對跨國腐敗犯罪的威懾效果、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的腐敗預(yù)防效果,還是從國際觀感來說,就已經(jīng)成功了一半。

第四,強執(zhí)法、增立法。我國現(xiàn)行刑法已經(jīng)對海外行賄行為予以定罪,但遺憾的是,立法有了,卻鮮見執(zhí)法案例。因此,今后應(yīng)當(dāng)從這方面強化。同時,應(yīng)當(dāng)考慮增訂立法,即將海外受賄行為,包括外國公職人員和國際組織官員受賄入罪。

盡管對海外行賄行為強化執(zhí)法在短期內(nèi)可能對中國企業(yè)造成束縛,但長遠來看是很有必要的,這可以降低外國對我國企業(yè)索賄的不當(dāng)預(yù)期,也會減少我國企業(yè)的行賄成本。至于將外國公職人員和國際組織官員受賄行為入罪,有現(xiàn)實的先例,如實施了多年的美國《海外腐敗行為法》(FCPA)、英國 2010年修訂的《反賄賂法》等。

《聯(lián)合國反腐敗公約》第十六條第二款明確規(guī)定,各締約國均應(yīng)當(dāng)考慮采取必要的立法和其他措施,將外國公職人員或者國際公共組織官員索賄、受賄行為規(guī)定為犯罪。將海外受賄行為入罪,正是我國忠實履行《聯(lián)合國反腐敗公約》要求的一個舉措。