“去年11月30日證監(jiān)會(huì)關(guān)于新股發(fā)行改革的意見，其中有加大執(zhí)法力度，維護(hù)三公原則的內(nèi)容，明確在發(fā)審會(huì)前，證監(jiān)會(huì)將對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的工作底稿和盡職情況進(jìn)行抽查。”張曉軍說(shuō)，“這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。”

　　此前，證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定關(guān)于落實(shí)首次公開發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對(duì)即期回報(bào)的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定。

　　“證監(jiān)會(huì)目前正積極著手，推動(dòng)相關(guān)文件的起草工作。”張曉軍說(shuō)，因文件內(nèi)容對(duì)資本市場(chǎng)各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會(huì)公開征求意見。

　　“在文件正式發(fā)布之前，證監(jiān)會(huì)在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對(duì)即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)募集資金使用合理性的披露。”張曉軍表示。

　　關(guān)于IPO新申報(bào)企業(yè)受理問題，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)4月11日新聞發(fā)布會(huì)上已經(jīng)作出答復(fù)，目前暫無(wú)需要更新的內(nèi)容。

　　3月21日，證監(jiān)會(huì)就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》向社會(huì)各界公開征求意見。4月22日，征求意見已經(jīng)結(jié)束。

　　張曉軍透露，在征求意見期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)共收到修改意見和建議共51份。

　　“意見和建議主要來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過(guò)報(bào)刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見。”張曉軍介紹，總體來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)《再融資辦法》持肯定態(tài)度，希望我會(huì)盡快推出該辦法。

　　“我們正在對(duì)市場(chǎng)各方提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，并對(duì)《再融資辦法》進(jìn)行修改完善。”張曉軍說(shuō)。

　　他同時(shí)表示，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)制度改革正在穩(wěn)妥推進(jìn)，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則修訂處于征求意見評(píng)估環(huán)節(jié)，證監(jiān)會(huì)也正在有序安排IPO的審核工作，“創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則的修改不會(huì)影響排隊(duì)企業(yè)的審核進(jìn)程。”

　　4月24日晚間，滬深兩市首份優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案出爐——廣匯能源發(fā)布非公開發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案。

　　“證監(jiān)會(huì)層面對(duì)于推出優(yōu)先股試點(diǎn)的相關(guān)規(guī)則已經(jīng)基本制定發(fā)布完畢，具體公司何時(shí)申報(bào)由公司自主決定。”張曉軍說(shuō)，從程序上說(shuō)，企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提出優(yōu)先股發(fā)行申請(qǐng)之前，還需履行必要的內(nèi)部程序，并獲得其主管部門的同意。

　　有市場(chǎng)人士預(yù)計(jì)，在廣匯能源之后，下一批試點(diǎn)發(fā)行優(yōu)先股的極有可能是銀行股。包括工、農(nóng)、中、建四大行和浦發(fā)銀行，總額度為3700億元，且最快有望今年上半年就會(huì)有優(yōu)先股正式落地。