央行網(wǎng)站消息，央行14日公布27例行政處罰，其中民生銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計(jì)罰款2360萬(wàn)元。

光大銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計(jì)罰款1820萬(wàn)元。

華泰證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計(jì)罰款1010萬(wàn)元。

華泰證券相關(guān)人士表示，公司高度重視中國(guó)人民銀行在行政處罰公告中指出的問(wèn)題，在接受檢查期間即立查立改。制訂并嚴(yán)格落實(shí)整改方案，全面推進(jìn)歷史存量客戶身份持續(xù)識(shí)別，進(jìn)一步完善反洗錢(qián)工作機(jī)制，升級(jí)新一代反洗錢(qián)系統(tǒng)，持續(xù)完善業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能，優(yōu)化客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告等工作流程，強(qiáng)化反洗錢(qián)監(jiān)督檢查。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，該處罰對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況無(wú)重大影響。

上述人士稱(chēng)，公司今后將持續(xù)加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，完善內(nèi)控合規(guī)管理，切實(shí)做好反洗錢(qián)工作。